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• Si bien el compliance se introduce formalmente en el sistema jurídico mexicano en el año 2014, con la publicación del Código Nacional de Procedimientos Penales y la responsabilidad de las empresas por la comisión de delitos, el compliance va más allá del ámbito penal. Entendido de una forma integral, el compliance nos llama a la reflexión del cumplimiento de estandares normativos y éticos al interior y exterior de las organizaciones empresariales.
• Compliance se configura por una serie de pautas, directrices y reglas que deben cumplirse para que el actuar pueda ser considerado en armonía con el ordenamiento jurídico y los valores éticos de la empresa. El término “compliance” deriva del verbo inglés to comply with (seguir, asumir, respetar).
• Hoy en día podemos identificar compliance obligatorio, áquel que está en la legislación (un ejemplo es el compliance para la prevención de lavado de activos, que es una observancia obligatoria para las entidades bancarias); y el compliance voluntario, que es el que asume la empresa por cuenta propia y que decide la gerencia de la misma (como lo es el tema del compliance laboral).
• Centro Carbonell diseñó un taller de media duración para comprender las áreas medulares del compliance: sus conceptos esenciales, su aplicación en el ámbito laboral dentro de las organizaciones, las funciones de los jefes de cumplimiento, los elementos de la responsabilidad penal de las empresas y los supuestos del lavado de dinero. Todo ello con clases previamente grabadas que puedes ver en el momento que quieras.
• Temario
• 1. Aspectos esenciales del compliance
• 2. Compliance laboral
• 3. Funciones y responsabilidades del compliance officers
• 4. Responsabilidad penal de las empresas
• 5. Prevención del lavado de dinero